II Международный Форум «FINANCIAL MONITORING & ANTI-MONEY LAUNDERING»

Программа

ПРЕДВАРИТЕЛЬНАЯ ПРОГРАММА ФОРУМА*

3 октября - первый рабочий день Форума

09.00 - 10.00  - Welcome coffee. Регистрация участников Форума.

Открытие Форума. Приветственное слово Организаторов, представление участников, гостей и партнеров Форума.

10.00 - 12.00 – ПЛЕНАРНАЯ СЕССИЯ:   «МЕЖДУНАРОДНАЯ СИСТЕМА ПОД/ФТ: ГЛОБАЛЬНЫЕ ТЕНЕДЕНЦИИ, КЛЮЧЕВЫЕ ПРИНЦИПЫ И СТАНДАРТЫ»

Предлагаемые к обсуждению вопросы:

  • Международное сотрудничество в сфере ПОД/ФТ. Меры, направленные на противодействие легализации: законодательство и практика.
  • Практические аспекты соблюдения требований FATCA. Декларации ответственного сотрудника по FATCA.
  • Особенности идентификации клиентов и подходы к формированию ежегодной отчетности в соответствии с требованиями CRS.
  • Как обеспечить эффективное взаимодействие и своевременный обмен информацией при противодействии финансовым преступлениям?
  • Санкции. Проблемы с корсчетами в иностранных банках. Рекомендации.

 

12.00 - 12.30 – Перерыв на кофе.

12.30 - 14.00 – ПРАКТИЧЕСКАЯ СЕССИЯ №1:  «ПРОБЛЕМЫ ПРИМЕНЕНИЯ МЕЖДУНАРОДНОГО И НАЦИОНАЛЬНОГО ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВА В СФЕРЕ ПОД/ФТ» 

Предлагаемые к обсуждению вопросы:

  • Основные тенденции развития национальных систем ПОД/ФТ в свете международных стандартов.
  • Где банки терпят неудачу в борьбе с отмыванием денег и финансовыми преступлениями и почему? 
  • К чему приведет обмен информацией в рамках BEPS.
  • Использование инструментов и механизмов финансового мониторинга в борьбе с коррупцией. Применение рекомендаций FATF в антикоррупционной борьбе.
  • Организация и ведение финансовых расследований по линии AML.
  • Ответственность должностных лиц за нарушения законодательства в сфере ПОД/ФТ.

 

14.00 - 15.00 - Обед в ресторане отеля

15.00 - 17.00 – ПРАКТИЧЕСКАЯ СЕССИЯ №2: «ИННОВАЦИОННЫЙ ПОДХОД К УПРАВЛЕНИЮ РИСКАМИ ПОД/ФТ»

Предлагаемые к обсуждению вопросы:

  • Технологии RegTech & SupTech. Новая практика повышения эффективности регулирования и надзора.
  • Система ПОД/ФТ в цифровой экономике. Какие угрозы финансовой стабильности несет ФинТех?
  • Интеллектуальные технологии для решения задач финмониторинга в реальном времени. Преимущества и эффективность он-лайн мониторинга. 
  • Управление данными и аналитика в ПОД/ФТ.
  • Удаленная идентификация клиентов. Возможности для банков и риски злоупотреблений с данными клиентов.  
  • Как программные инновации могут помочь в решении проблем эксплуатации и соответствия требованиям? 
  • Обсуждение докладов, ответы на вопросы. Подведение итогов первого рабочего дня Форума.
  • С 17.00 - Обмен мнениями, неформальное общение, свободное время.

 

4 октября – второй рабочий день Форума

10.00 - 12.00 – ПРАКТИЧЕСКАЯ СЕССИЯ №3: «ПОСТРОЕНИЕ ЭФФЕКТИВНОЙ СИСТЕМЫ ФИНАНСОВОГО МОНИТОРИНГА В БАНКАХ»

Предлагаемые к обсуждению вопросы:

  • Успешная практика создания и функционирования системы финансового мониторинга  в кредитных организациях. Обзор практических кейсов и best practices.
  • Управление «соответствием» в банках с применением комплаенс технологий.
  • Реализация в банке принципа «знай своего клиента».
  • Блокировка счетов в банках: основания, причины, способы противодействия.
  • Операции, подлежащие обязательному контролю. Порядок и особенности проведения.
  • Фильтр внутреннего контроля банка. «Черный список», «токсичные» компании.

12.00 - 12.30 - Перерыв на кофе.

12.30 - 14.00 – ИНТЕРАКТИВНАЯ СЕССИЯ в формате круглых столов: «AML В СОВРЕМЕННОМ БАНКЕ - КАК РЕАЛИЗОВАТЬ НА ПРАКТИКЕ?»

Предлагаемые к обсуждению вопросы:

ГРУППА №1: Идентификация клиентов

  • Как определить выгодоприобретателя (ВП) и бенефициарного владельца (БВ) физического и юридического лица?
  • Что делать, если клиент отказывается предоставлять данные БВ, ссылаясь на то, что не получено согласие на предоставление данных третьим лицам?
  • Каким образом установить БВ банка-нерезидента (ЛОРО счета нет, депозита нет)?
  • Какие меры принимаются на практике для установления публичных должностных лиц (ПДЛ), в том числе иностранных, международных и национальных? 


ГРУППА №2: Выявление операций повышенного уровня риска

  • Практические аспекты выявления сомнительных операций клиентов. Типология и признаки подозрительных операций.
  • Права и обязанности банка при выявлении подозрительной операции.
  • Основание для приостановления и замораживания платежей клиента?
  • Как оформить официальный отказ от открытия счета?
  • Сталкивались ли вы с клиентами, которые оспорили решение банка об отказе в обслуживании/закрытии счета?   

Презентация результатов работы групп. Подведение итогов и вручение СЕРТИФИКАТОВ участникам. 

Результаты работы групп в «круглых столах» станут ключом к бизнес-процессам, которые Вы сможете максимально эффективно использовать в своей работе! 

14.00 - 15.00 - Обед в ресторане отеле.

Обмен мнениями, неформальное общение. Завершение работы Форума.

 

*Организаторы оставляют за собой право вносить изменения и дополнения в программу Форума (следите за обновлением информации на нашем сайте - www.business-format.com.ua