II Международный Форум «FINANCIAL MONITORING & ANTI-MONEY LAUNDERING»

Программа

ПРЕДВАРИТЕЛЬНАЯ ПРОГРАММА ФОРУМА*

3 октября - первый рабочий день Форума

09.00 - 10.00  - Welcome coffee. Регистрация участников Форума.

10.00 - 12.00 – СТРАТЕГИЧЕСКАЯ СЕССИЯ: «БОРЬБА С ОТМЫВАНИЕМ ДЕНЕГ И ФИНАНСОВЫМИ ПРЕСТУПЛЕНИЯМИ: МЕЖУНАРОДНАЯ ПРАКТИКА И СТАНДАРТЫ»

Открытие Форума. Приветственное слово Организаторов, представление участников, гостей и партнеров Форума.

  • 10.00 – 10.30 - Борьба с отмыванием денег и финансовыми преступлениями – глобальные тенденции и новые вызовы банковской отрасли. Современные тренды в AML.

Спикер: Артем ВЕРБА - Основатель и руководитель компании «AML Technology», Управляющий директор по рискам КБ «Модульбанк» (Россия)

  • 10.30 – 11.00 - Организация и проведение финансовых расследований в рамках ПОД/ФТ.

Спикеры: Денис КОРОЛЁВ - к.ю.н., Партнёр, Руководитель практики Форензик в СНГ "EY Russia (CIS)",  Роман КИРИЧИК - Менеджер, Руководитель практики Форензик в Украине "EY Украина".

  • 11.00 – 11.30 - Международные требования AML:  Директива 4 и 5 основные изменения. 

Спикер: Ирина ГОРБАЧ - Head of AML department “ONPEX S.A. Luxembourg” (Luxembourg)

  • 11.30 – 12.00 - (**тема доклада уточняется)

Спикер:  **SAS Institute Россия/СНГ (Россия)

  • Обсуждение докладов, ответы на вопросы. 


12.00 - 12.30 – Перерыв на кофе.

12.30 - 14.00 – ПРАКТИЧЕСКАЯ СЕССИЯ №1:  «ПРОБЛЕМЫ ПРИМЕНЕНИЯ МЕЖДУНАРОДНОГО И НАЦИОНАЛЬНОГО ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВА В СФЕРЕ ПОД/ФТ» 

Предлагаемые к обсуждению вопросы:

  • 12.30 – 13.00 - Основные тенденции развития национальных систем ПОД/ФТ в свете международных стандартов. FATF: действующее регулирование рынка ценных бумаг.

Спикер: Евгения АФАНАСЬЕВА - Руководитель Управления финансового мониторинга Инвестиционной Группы Компаний «ATON» (Россия)

  • 13.00 – 13.30 - (тема доклада уточняется)
  • Практические аспекты соблюдения требований FATCA. Порядок прохождения FATCA-сертификации.
  • К чему приведет обмен информацией в рамках BEPS.
  • Особенности идентификации клиентов и подходы к формированию ежегодной отчетности в соответствии с требованиями CRS.

Спикер:  **Ernst & Young Valuation and Advisory Services LLC

  • 13.30 – 14.00 - Проблемы и последствия для клиентов и банков из-за отказов в заключении договора банковского счета или в проведении операций из-за подозрений в легализации преступных доходов и финансировании терроризма.

Спикер: Павел СМЫСЛОВ Учредитель Межрегионального учебного и консультационно-правового центра финансового мониторинга (МУКПЦФМ), главный редактор сетевого издания “Вестник финансового мониторинга”, "Корпоративные юристы Смысловы" (Россия)

  • Обсуждение докладов, ответы на вопросы.


14.00 - 15.00 - Обед в ресторане отеля

15.00 - 17.00 – ПРАКТИЧЕСКАЯ СЕССИЯ №2: «ИННОВАЦИОННЫЙ ПОДХОД К УПРАВЛЕНИЮ РИСКАМИ ПОД/ФТ»

Предлагаемые к обсуждению вопросы:

  • 15.00 – 15.30 - Мобильные финансовые сервисы. Скрининг подозрительных транзакций. Взаимодействие операторов связи с банками.

Спикер: Сергей ПЛЯСКИН - Руководитель по противодействию легализации доходов и финансированию терроризма ПАО «ВымпелКом» (Россия)

  • 15.30 – 16.00 - Практическая сторона финансового мониторинга – реальные кейсы.

Спикер: Олег ЛАГОДИЕНКО - CEO & CO-founder Компания "Ethicontrol" (Украина)

  • 16.00 – 16.30 - Аналитика данных и искусственный интеллект в AML решениях.

Спикер: Наталья ФЕРШТАТЕР – Руководитель разработки сервиса Контур. Призма, СКБ Контур (Россия)

  • 16.30 – 17.00 -   (тема доклада уточняется)
  • Практические решения для минимизации санкционных комплаенс-рисков.
  • К чему приведет обмен информацией в рамках BEPS.

Спикер: **Владимир ГАРКУША – Управляющий Партнер «K.A.C. GROUP Corporate Lawyers & Tax Advisors» (Украина)

  • Обсуждение докладов, ответы на вопросы. Подведение итогов первого рабочего дня Форума.
  • С 17.00 - Обмен мнениями, неформальное общение, свободное время.

 

4 октября – второй рабочий день Форума

10.00 - 12.00 – ПРАКТИЧЕСКАЯ СЕССИЯ №3: «ПОСТРОЕНИЕ ЭФФЕКТИВНОЙ СИСТЕМЫ ФИНАНСОВОГО МОНИТОРИНГА В БАНКАХ»

Предлагаемые к обсуждению вопросы:

  • 10.00 – 10.30 - Актуальные вопросы финансового мониторинга: от выполнения регуляторных требований к управлению рисками в сфере AML.

Спикер: Михаил КАРАТАЕВ - Руководитель Дирекции финансового мониторинга и валютного контроля  МОСКОВСКИЙ КРЕДИТНЫЙ БАНК  (Россия)

  • 10.30 – 11.00 - Операции, подлежащие обязательному контролю. Управление рисками обслуживания банком «рисковых клиентов».

Спикер: Анна ГОРБЕНКО - Директор Департамента финансового мониторинга ПАО «Первый Украинский Международный Банк» (Украина)

  • 11.00 – 11.30 - Использование передовых информационных технологий в работе департамента комплаенс.

Спикер: Сергей КРЮЧКОВ - Chief compliance officer "BCS Prime Brokerage" (BCS UK) Moscow Branch  (Россия)

  • 11.30 – 12.00 - Построение AML системы в финансовых институтах и FinTech компаниях: основные требования и реализация принципа Know Your Customer (KYC).

Спикер: Ирина ГОРБАЧ - Head of AML department “ONPEX S.A. Luxembourg” (Luxembourg)

  • Обсуждение докладов, ответы на вопросы.


12.00 - 12.30 - Перерыв на кофе.

12.30 - 14.00 – ИНТЕРАКТИВНАЯ СЕССИЯ в формате круглых столов: «AML В СОВРЕМЕННОМ БАНКЕ - КАК РЕАЛИЗОВАТЬ НА ПРАКТИКЕ?» 

Правила для участников дискуссии:  делитесь своим практическим опытом и идеями, слушайте коллег и задавайте вопросы  – здесь это можно и нужно! Результаты работы групп в «круглых столах» станут ключом к бизнес-процессам, которые Вы сможете максимально эффективно использовать в своей работе!

Предлагаемые к обсуждению вопросы:

ГРУППА №1: Идентификация клиентов

  • Как определить выгодоприобретателя (ВП) и бенефициарного владельца (БВ) физического и юридического лица?
  • Что делать, если клиент отказывается предоставлять данные БВ, ссылаясь на то, что не получено согласие на предоставление данных третьим лицам?
  • Каким образом установить БВ банка-нерезидента (ЛОРО счета нет, депозита нет)?
  • Какие меры принимаются на практике для установления публичных должностных лиц (ПДЛ), в том числе иностранных, международных и национальных? 


ГРУППА №2: Выявление операций повышенного уровня риска

  • Практические аспекты выявления сомнительных операций клиентов. Типология и признаки подозрительных операций.
  • Права и обязанности банка при выявлении подозрительной операции.
  • Основание для приостановления и замораживания платежей клиента?
  • Как оформить официальный отказ от открытия счета?
  • Сталкивались ли вы с клиентами, которые оспорили решение банка об отказе в обслуживании/закрытии счета?   

Презентация результатов работы групп. Подведение итогов и вручение СЕРТИФИКАТОВ участникам. 

14.00 - 15.00 - Обед в ресторане отеле.

Обмен мнениями, неформальное общение. Завершение работы Форума

 

**Ожидается подтверждение участия или согласование темы доклада. 

*Организаторы оставляют за собой право вносить изменения и дополнения в программу Форума (следите за обновлением информации на нашем сайте)