Международный Форум «FINANCIAL MONITORING & ANTI-MONEY LAUNDERING»

Программа

ПРЕДВАРИТЕЛЬНАЯ ПРОГРАММА ФОРУМА*

11 октября - первый рабочий день Форума

09.00 - 10.00  - Welcome coffee. Регистрация участников Форума. 

Открытие Форума. Приветственное слово Организаторов, представление участников, гостей и партнеров Форума.

10.00 - 12.00 – ПЛЕНАРНАЯ СЕССИЯ: «МЕЖДУНАРОДНАЯ СИСТЕМА ПОД/ФТ: ГЛОБАЛЬНЫЕ ТЕНЕДЕНЦИИ, КЛЮЧЕВЫЕ ПРИНЦИПЫ И СТАНДАРТЫ»

Предлагаемые к обсуждению вопросы:

  • Система ПОД/ФТ в условиях глобализации: опыт стран, проблемы и пути решения.
  • Теневые финансы в глобальной экономике: выявление новых рисков и угроз, меры противодействия.
  • Риск-ориентированный подход - центральный элемент стандартов FATF. Обеспечение соответствия мер ПОД/ФТ выявленным рискам.
  • Основные тенденции развития национальных систем ПОД/ФТ в свете международных стандартов. Опыт стран СНГ.
  • Международное сотрудничество в сфере ПОД/ФТ. Как обеспечить эффективное взаимодействие и своевременный обмен информацией при противодействии финансовым преступлениям?
  • Использование инструментов и механизмов финансового мониторинга в борьбе с коррупцией. Применение рекомендаций FATF в антикоррупционной борьбе.
  • Обсуждение докладов, ответы на вопросы.

 

12.00 - 12.30 – Перерыв на кофе. Networking

12.30 - 14.00 – ПРАКТИЧЕСКАЯ СЕССИЯ №1:  «ПРОБЛЕМЫ ПРИМЕНЕНИЯ БАНКАМИ ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВА В СФЕРЕ ПОД/ФТ. МЕЖДУНАРОДНЫЙ И НАЦИОНАЛЬНЫЙ АСПЕКТ» 

Предлагаемые к обсуждению вопросы:

  • Соблюдение FATCA: внедрение в банках процедур работы по FATCA, преимущества и риски.
  • Проверка IRS (налоговая служба США). Проверка отчетности CRS (автоматический обмен налоговой информацией);
  • Санкции. Проблемы с корсчетами в иностранных банках. Рекомендации и поиск оптимальных решений.
  • Организация и ведение финансовых расследований по линии AML.
  • Ответственность должностных лиц за нарушения законодательства в сфере ПОД/ФТ.
  • Судебная практика по спорам с участием банков в сфере ПОД/ФТ.
  • Обсуждение докладов, ответы на вопросы.

 

14.00 - 15.00 - Обед в ресторане отеля

15.00 - 17.00 – ПРАКТИЧЕСКАЯ СЕССИЯ №2: «ЦИФРОВАЯ ТРАНСФОРМАЦИЯ ЭКОНОМИКИ И РИСКИ ПОД/ФТ»

Предлагаемые к обсуждению вопросы:

  • Система ПОД/ФТ в цифровой экономике. Какие угрозы финансовой стабильности несет ФинТех?
  • Блокчейн-технологии и экономико-правовые аспекты биткоина. Технологические основы новых явлений финансовой сферы.  
  • Создания единой биометрической системы клиентов для удаленного доступа к своим  финансовым услугам посредством биометрического доступа: возможности и риски.  
  • Интеллектуальные технологии для решения задач финмониторинга в реальном времени.
  • Инновационный подход к управлению рисками ПОД/ФТ: эффективность он-лайн мониторинга и превентивных мер. 
  • Оценка и управление риском вовлечения банка в процессы легализации. Практические аспекты и рекомендации.  
  • Обсуждение докладов, ответы на вопросы. Подведение итогов первого рабочего дня Форума.
  • С 17.00 - Обмен мнениями, неформальное общение, свободное время.

 

12 октября – второй рабочий день Форума

10.00 - 12.00 – ПРАКТИЧЕСКАЯ СЕССИЯ №3: «ПОСТРОЕНИЕ ЭФФЕКТИВНОЙ СИСТЕМЫ ФИНАНСОВОГО МОНИТОРИНГА В БАНКАХ»

Предлагаемые к обсуждению вопросы:

  • Практика создания и функционирования системы финансового мониторинга  в кредитных организациях. Роль и задачи высшего руководства банка в системе ПОД/ФТ.
  • Compliance в банке: программные и процедурные продукты. Управление «соответствием» в банках с применением комплаенс технологий.
  • Управление данными и аналитика в ПОД/ФТ.
  • Реализация в банке принципа «знай своего клиента». Оценка деятельности клиента, как инструмент выявления подозрительных операций.
  • Удаленная идентификация клиентов. Потенциал возможности для банков и риски злоупотреблений с данными клиентов.   
  • Создание и использование систем автоматизации финансового мониторинга в банках. Интеграция таких систем в банковскую систему управления рисками.

 

12.00 - 12.30 - Перерыв на кофе. Networking.

12.30 - 14.00 – ИНТЕРАКТИВНАЯ БЛИЦ-СЕССИЯ: «ПОД/ФТ В СОВРЕМЕННОМ БАНКЕ - КАК РЕАЛИЗОВАТЬ НА ПРАКТИКЕ? »

Правила для участников дискуссии: фокусируйтесь на самом важном, смело делитесь своим практическим опытом и идеями, слушайте коллег и задавайте вопросы  – здесь это можно и нужно! Результаты работы групп в «круглых столах» станут ключом к бизнес-процессам, которые Вы сможете максимально эффективно использовать в своей работе!

Предлагаемые к обсуждению вопросы:

ГРУППА №1: Идентификация клиентов

  • Как определить выгодоприобретателя (ВП) и бенефициарного владельца (БВ) физического и юридического лица?
  • Что делать, если клиент отказывается предоставлять данные БВ, ссылаясь на то, что не получено согласие на предоставление данных третьим лицам?
  • Клиент раскрывает неполную информацию о БВ (например, нет даты рождения). Достаточно ли этого для идентификации? И что делать, если следует отказ предоставить дополнительную информацию?
  • Каким образом установить БВ банка-нерезидента или Инвест. Компании-нерезидента (ЛОРО счета нет, депозита нет)?
  • Какие меры принимаются на практике для установления публичных должностных лиц (ПДЛ), в том числе иностранных, международных и национальных?


ГРУППА №2: Выявление операций повышенного уровня риска

  • Практические аспекты выявления сомнительных операций клиентов. Типология и признаки подозрительных операций.
  • Основание для приостановления и замораживания платежей клиента?
  • Как оформить официальный отказ от открытия счета?
  • Сталкивались ли вы с клиентами, которые оспорили решение банка об отказе в обслуживании/закрытии счета?  
  • Организация работы в вашем банке с клиентами повышенной группы риска.
  • Ваши предложения по ТЕМАМ для обсуждения …………? (написать на office@business-format.com.ua) 


Презентация результатов работы групп. Вопросы-ответы. Подведение итогов Форума и вручение СЕРТИФИКАТОВ участникам.

14.00 - 15.00 - Обед в ресторане отеле

Обмен мнениями, неформальное общение. Завершение работы Форума.

  

*Организаторы оставляют за собой право вносить изменения и дополнения в программу Форума (следите за обновлением информации на нашем сайте - www.business-format.com.ua)