Международный Форум «FINANCIAL MONITORING & ANTI-MONEY LAUNDERING»

Программа

ПРЕДВАРИТЕЛЬНАЯ ПРОГРАММА ФОРУМА*

11 октября - первый рабочий день Форума

09.00 - 09.30  - Welcome coffee. Регистрация участников Форума. 

09.30 - 11.30 – ПЛЕНАРНАЯ СЕССИЯ: «МЕЖДУНАРОДНАЯ СИСТЕМА ПОД/ФТ: ГЛОБАЛЬНЫЕ ТЕНЕДЕНЦИИ, КЛЮЧЕВЫЕ ПРИНЦИПЫ И СТАНДАРТЫ»

Открытие Форума. Приветственное слово Организаторов, представление участников, гостей и партнеров Форума.

  • 09.30 – 10.00 - Теневые финансы в глобальной экономике: выявление новых рисков и угроз, меры противодействия, Международное сотрудничество в сфере ПОД/ФТ. (**тема доклада уточняется).

Спикер: Галина ХОМЕНКО - Директор, практика People Advisory Services, Tax & Legal «Ernst & Young LLC» (Ukraine)

  • 10.00 – 10.30 - Основные тенденции развития национальных систем ПОД/ФТ в свете международных стандартов (**тема доклада уточняется).

Спикер: Михаил КАРАТАЕВ - Руководитель Дирекции финансового мониторинга и валютного контроля МОСКОВСКИЙ КРЕДИТНЫЙ БАНК (Россия)

  • 10.30 – 11.00 - Эволюция банковского комплаенса в СНГ и восточной Европе глазами юриста небанковского сектора.

Спикер: Владимир РЕЗНИКОВ - Управляющий Партнер ГК "Правовые и бухгалтерские консультации" (Россия)

  • 11.00 – 11.30 - О проблемах последствия отказов клиентам в обслуживании из-за подозрений в легализации преступных доходов или финансирования терроризма.

Спикер: Павел СМЫСЛОВ - Учредитель Межрегионального учебного и консультационно-правового центра финансового мониторинга (МУКПЦФМ), главный редактор сетевого издания “Вестник финансового мониторинга”, Директор "Корпоративные юристы Смысловы" (Россия) 

11.30 - 12.00 – Перерыв на кофе. Networking

12.00 - 14.00 – ПРАКТИЧЕСКАЯ СЕССИЯ №1:  «ПРОБЛЕМЫ ПРИМЕНЕНИЯ БАНКАМИ ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВА В СФЕРЕ ПОД/ФТ. МЕЖДУНАРОДНЫЙ И НАЦИОНАЛЬНЫЙ АСПЕКТ» 

Предлагаемые к обсуждению вопросы:

  • 12.00 – 12.30 - Организация и ведение финансовых расследований по линии AML.

Спикер: Ардак МУКАШЕВА - Главный комплаенс-контролер АЛЬФА-БАНК, АО ДБ (Казахстан)

  • 12.30 – 13.00 - К чему приведет обмен информацией в рамках BEPS. (**тема доклада уточняется)

Спикер: Лана ГОЛЯН – Партнер, Руководитель практики международного бизнес администрирования Юридической Компании «Juscutum» (Украина)

  • 13.00 – 13.50 - Практические аспекты соблюдения требований FATCA и CRS.

Спикер: Маргарита СТАРОСТИНА - Старший консультант "KPMG в России и СНГ" (Москва)

  • 13.50 – 14.00 - Обсуждение докладов, ответы на вопросы.


14.00 - 15.00 - Обед в ресторане отеля

15.00 - 17.00 – ПРАКТИЧЕСКАЯ СЕССИЯ №2: «ЦИФРОВАЯ ТРАНСФОРМАЦИЯ ЭКОНОМИКИ И РИСКИ ПОД/ФТ»

Предлагаемые к обсуждению вопросы:

  • 15.00 – 15.30 - Система ПОД/ФТ в цифровой экономике. Блокчейн-технологии и экономико-правовые аспекты биткоина. Какие угрозы финансовой стабильности несет ФинТех?

Спикер:**(уточняется подтверждение) Владимир РЕЗНИКОВ - Управляющий Партнер ГК "Правовые и бухгалтерские консультации" (Россия)

  • 15.30 – 16.00 - Financial Crime compliance automation.

Спикер: Светлана ПАРАМОНОВА - Менеджер, Консультирование по управлению рисками "KPMG в России и СНГ" (Россия)

  • 16.00 – 16.30 - Новая практика продиводействия отмыванию доходов. Кибердетективы против отмывщиков.

Спикер: Павел КРЫЛОВ - Руководитель направления противодействия онлайн-мошенничеству "Group-IB" (Россия)

  • 16.30 – 17.00 - Оценка высокорисковых клиентов в банках: автоматизация vs Old School.

Спикер: Павел ВЕРХНЯЦКИЙ – Директор Компания "COSA" (Украина)

  • Обсуждение докладов, ответы на вопросы. Подведение итогов первого рабочего дня Форума. 
  • С 17.00 - Обмен мнениями, неформальное общение, свободное время.


12 октября – второй рабочий день Форума

10.00 - 12.00 – ПРАКТИЧЕСКАЯ СЕССИЯ №3: «ПОСТРОЕНИЕ ЭФФЕКТИВНОЙ СИСТЕМЫ ФИНАНСОВОГО МОНИТОРИНГА В БАНКАХ»

Предлагаемые к обсуждению вопросы:

  • 10.00 – 10.30 - Практика создания и функционирования системы финансового мониторинга  в кредитных организациях. Роль и задачи высшего руководства банка в системе ПОД/ФТ.

Спикер: Ардак МУКАШЕВА - Главный комплаенс-контролер АЛЬФА-БАНК, АО ДБ (Казахстан)

  • 10.30 – 11.00 - Реализация в банке принципа «знай своего клиента». Оценка деятельности клиента, как инструмент выявления подозрительных операций.

Спикер: Евгений КОВАЛЮК -  Начальник отдела управления рисками финансового мониторинга Департамента контроля и финансового мониторинга ПАО «КРЕДОБАНК» (Украина)

  • 11.00 – 11.30 - Построение системы внутреннего контроля по направлениям идентификации клиентов и выявления операций, подлежащих особому контролю. Автоматизация соответствующих процессов в ОАО "Белгазпромбанк".

Спикер: Оксана КАМИНСКАЯ - Начальник Управления финансового мониторинга ОАО «Белгазпромбанк» (Беларусь)

  • 11.30 – 12.00 - Compliance в банке: программные и процедурные продукты. Управление «соответствием» в банках с применением комплаенс технологий.

Спикер:  Денис ПРИМАКОВ - к.ю.н., Основатель Компании "Risk Consulting" (Россия)

  • Обсуждение докладов, ответы на вопросы. 

 

12.00 - 12.30 - Перерыв на кофе. Networking.

12.30 - 14.00 – ИНТЕРАКТИВНАЯ БЛИЦ-СЕССИЯ: «ПОД/ФТ В СОВРЕМЕННОМ БАНКЕ - КАК РЕАЛИЗОВАТЬ НА ПРАКТИКЕ? »

Правила для участников дискуссии: фокусируйтесь на самом важном, смело делитесь своим практическим опытом и идеями, слушайте коллег и задавайте вопросы  – здесь это можно и нужно! Результаты работы групп в «круглых столах» станут ключом к бизнес-процессам, которые Вы сможете максимально эффективно использовать в своей работе!

Предлагаемые к обсуждению вопросы:

ГРУППА №1: Идентификация клиентов

  • Как определить выгодоприобретателя (ВП) и бенефициарного владельца (БВ) физического и юридического лица?
  • Что делать, если клиент отказывается предоставлять данные БВ, ссылаясь на то, что не получено согласие на предоставление данных третьим лицам?
  • Клиент раскрывает неполную информацию о БВ (например, нет даты рождения). Достаточно ли этого для идентификации? И что делать, если следует отказ предоставить дополнительную информацию?
  • Каким образом установить БВ банка-нерезидента или Инвест. Компании-нерезидента (ЛОРО счета нет, депозита нет)?
  • Какие меры принимаются на практике для установления публичных должностных лиц (ПДЛ), в том числе иностранных, международных и национальных?


ГРУППА №2: Выявление операций повышенного уровня риска

  • Практические аспекты выявления сомнительных операций клиентов. Типология и признаки подозрительных операций.
  • Основание для приостановления и замораживания платежей клиента?
  • Как оформить официальный отказ от открытия счета?
  • Сталкивались ли вы с клиентами, которые оспорили решение банка об отказе в обслуживании/закрытии счета?  
  • Организация работы в вашем банке с клиентами повышенной группы риска.
  • Ваши предложения по ТЕМАМ для обсуждения …………? (написать на office@business-format.com.ua) 


Презентация результатов работы групп. Вопросы-ответы. Подведение итогов Форума и вручение СЕРТИФИКАТОВ участникам.

14.00 - 15.00 - Обед в ресторане отеле

Обмен мнениями, неформальное общение. Завершение работы Форума.

  

*Организаторы оставляют за собой право вносить изменения и дополнения в программу Форума (следите за обновлением информации на нашем сайте - www.business-format.com.ua)