II Международная Конференция «ФИНАНСОВЫЙ МОНИТОРИНГ В БАНКАХ»

20 ноября 2013

Итоговый пресс-релиз 

20 ноября 2013 года в Киеве состоялась II Международная Конференция «ФИНАНСОВЫЙ МОНИТОРИНГ В БАНКАХ». Организатором Конференции выступила Компания «Бизнес-Формат» (Украина). В работе Конференции приняли участие банковские специалисты в сфере финансового мониторинга (ПОД/ФТ), комплаенс-контроля и внутреннего аудита из Украины, России, Молдовы, Казахстана и Азербайджана. 

Работа Конференции была открыта заседанием СЕССИИ №1 на тему: «МИРОВЫЕ ТЕНДЕНЦИИ РАЗВИТИЯ СИСТЕМЫ ПОД/ФТ И ИХ РЕАЛИЗАЦИЯ В УКРАИНЕ И ДРУГИХ СТРАНАХ СНГ». Вниманию участников Конференции были представлены следующие доклады:

  • ДМИТРОВ Сергей Олегович - Глава Подкомитета "Финансовый мониторинг" Независимой Ассоциации Банков Украины «НАБУ», Директор Департамента финансового мониторинга ПАО «ФИДОБАНК» (Украина) с докладом на тему: «Применение рискоориентированного подхода в работе служб финансового мониторинга коммерческого банка и управление риском вовлечения банка в процессы легализации»,
  • ОВЧИННИКОВ Владимир Васильевич - кандидат физико-математических наук, Генеральный Директор «Международного учебно-методического центра финансового мониторинга» (Россия, Москва) с докладом на тему: «Сетевая форма взаимодействия при подготовке кадров в сфере ПОД/ФТ»,
  • БОГУН Алла Михайловна – Член Правления, ответственный сотрудник Банка ПАО «КРЕДИ АГРИКОЛЬ БАНК» (Украина, Киев) с докладом на тему: «Организация и правила внутреннего контроля в банках в целях ПОД/ФТ»,
  • ЧИСТОВ Дмитрий Вениаминович  – Директор, отдел по управлению рисками и комплаенс ЗАО «KPMG в России и СНГ» (Россия, Москва) с докладом на тему: «Практические аспекты внедрения FATCA в странах СНГ: опыт и поиск оптимальных решений». 

 

После непродолжительного перерыва на кофе Конференция продолжилась заседанием СЕССИИ №2 на тему: «ПОСТРОЕНИЯ ЭФФЕКТИВНОЙ СИСТЕМЫ ФИНАНСОВОГО МОНИТОРИНГА И КОМПЛАЕНС-КОНТРОЛЯ В БАНКАХ». В рамках программы заседания с докладами выступили:

  • БЕРЕЗА Игорь - Руководитель Службы Комплаенс ПАО «СИТИБАНК» (Украина, Киев) с докладом на тему: «Построение эффективной модели выявления, эскалирования и верификации совпадений с "черными списками"»,
  • СУВОРОВ Владимир Викторович – Начальник отдела финансового мониторинга – ответственный работник по вопросам финансового мониторинга, Член Правления ПАО «УКРГАЗПРОМБАНК» (Украина, Киев) с докладом на тему: «Практический механизм и опыт реализации банковскими учреждениями Украины мероприятий по противодействию и предотвращению легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем»,
  • БЕРЕЗАНСКИЙ Владимир - Компания "Ernst & Young CIS" (Россия, Москва) с докладом на тему: «Новый свет экстратерриториальности у финансовых регуляторных режимов:  Подготовка  банковской службы комплаенс-контроля к этому развитию». 

 

После перерыва на обед Конференция продолжилась заседанием СЕССИИ №3 на тему: «ОСНОВНЫЕ ПРИНЦИПЫ И УСЛОВИЯ УПРАВЛЕНИЯ РИСКАМИ, СВЯЗАННАМИ С ПОД/ФТ В БАНКАХ». С докладами выступили:

  • МАРИ Катерина  - Член Правления банка, Начальник Департамента Комплаенс «УкрСиббанк BNP PARIBAS GROUP (Украина, Киев) с докладом на тему: «Реализация принципа «знай своего клиента» – одно из основных условий управления рисками, связанными с ПОД/ФТ»,
  • ТЕЛЬКАРАЕВА Айгуль  - Генеральный директор ТОО «Compliance Consulting» (Казахстан, Алматы) с докладом на тему: «Есть ли в настоящее время актуальность принципа ”знай своего служащего”?»,
  • НЕВМЕРЖИЦКАЯ Анна -  Менеджер, налоговые и юридические услуги  «PwC Ukraine» (Украина, Киев) с докладом на тему: «Влияние FATCA  на процедуры знай своего клиента и потенциальные проблемы, связанные с внедрением  FATCA  в банке»,
  • ПЕСКОВ Вячеслав – Старший юрист Юридической Фирмы «ВАСИЛЬ КИСИЛЬ И ПАРТНЕРЫ» (Украина, Киев) с докладом на тему: «Борьба с легализацией доходов, полученных преступным путем в свете унификации законодательства Украины и Европейского союза».

По завершению заседания участники смогли обсудить доклады, а также обменяться профессиональными мнениями в неформальной обстановке. 

 

Завершилась работа Конференции интерактивной работой в трех фокус-группах в формате «WORLD CAFE». К обсуждению в группах были предложены следующие вопросы:

  • ГРУППА №1:  Практические аспекты выявления сомнительных операций клиентов. Организация работы с клиентами повышенной группы риска. Типология и признаки подозрительных операций.
  • ГРУППА №2: Трудности банков в области мониторинга операций клиентов. Основные ошибки порядка идентификации клиентов и рекомендации по их устранению.
  • ГРУППА №3: Оптимизация внутрибанковской системы ПОД/ФТ: практический опыт, характерные проблемы и возможные рекомендации.

Интерактивная работа в фокус-группах позволила каждому участнику принять активное участие в «мозговом штурме» по наиболее важным вопросам в сфере «Anti-money Laundering» и никого не оставила равнодушным!  Результаты интерактивной работы групп, несомненно, станут ключом к бизнес-процессам, которые банки смогут максимально эффективно использовать в своей работе! 

Бесспорным преимуществом состоявшейся Конференции является ее практическая направленность и доступ к профессиональной информации «из первых рук», а также отличная возможность прямого диалога с докладчиками высокого уровня и обмена опытом с коллегами из разных стран. По мнению участников, данная Конференция является актуальной бизнес-встречей для профессионального круга банковских специалистов в сфере ПОД/ФТ и комплаенс-контроля из разных стран СНГ и должна быть ежегодной площадкой для встреч, обмена опытом и мнениями! 

 

До встречи в следующем году на III Международной Конференции «ФИНАНСОВЫЙ МОНИТОРИНГ И КОМПЛАЕНС-КОНТРОЛЬ В БАНКАХ»! 

 

Организатор Конференции - ООО “Бизнес-Формат”

Украина, 49000, г.Днепропетровск, ул. Чичерина, 21, офис 608-А (6 этаж), тел./факс в Днепропетровске: +38(056) 375-72-80 (-81,-82,-03), е-mail: office@business-format.com.ua