IV Международная Конференция «ФИНАНСОВЫЙ МОНИТОРИНГ И КОМПЛАЕНС-КОНТРОЛЬ В БАНКАХ»

23 - 24 марта 2015

Итоговый Пресс-релиз от 24 марта 2015 года 

С 23 по 24 марта 2015 года в г.Минске (Республика Беларусь) состоялась IV Международная Конференция «ФИНАНСОВЫЙ МОНИТОРИНГ И КОМПЛАЕНС-КОНТРОЛЬ В БАНКАХ». Организатором Конференции традиционно выступила Компания «BUSINESS-FORMAT». В работе Конференции приняли участие банковские специалисты в сфере Anti-money Laundering, комплаенс-контроля, внутреннего аудита и управления рисками из Украины, России, Республики Беларусь, Азербайджана, Молдовы и Казахстана. 

Первый рабочий день Конференции был открыт заседанием СЕССИИ №1: «ЗАКОНОДАТЕЛЬНОЕ РЕГУЛИРОВАНИЕ И РАЗВИТЕ СИСТЕМЫ ПОД/ФТ В БАНКОВСКОМ СЕКТОРЕ: МИРОВАЯ ПРАКТИКА, ПРОБЛЕМЫ И ПЕРСПЕКТИВЫ». После приветственного слова Организаторов с докладами выступили: 

  • «Контроль регулятора в сфере ПОД/ФТ» - ХАДАНОВИЧ Анжелика Васильевна, Заместитель начальника управления валютного контроля Главное управление валютного регулирования и валютного контроля НАЦИОНАЛЬНОГО БАНКА РЕСПУБЛИКИ БЕЛАРУСЬ  (Минск),
  • «Международные стандарты и построение национальной системы ПОД/ФТ. Взаимодействие банков, регуляторов и органа финансового мониторинга» - ТИВИНСКАЯ Галина Алексеевна, Главный специалист Управления координации и международного сотрудничества ДЕПАРТЕМЕНТА ФИНАНСОВОГО МОНИТОРИНГА Комитета государственного контроля Республики Беларусь (Минск),
  • «Трансграничные операции банков и своевременная идентификация ОД/ФТ в современных условиях» - КОЛМАКОВ Борис Игоревич – Партнер, Отдел услуг в области расследования мошенничества и содействия в спорных ситуациях «Ernst & Young (CIS) B.V.» (Россия, Москва). 

 

После непродолжительной кофе-паузы работа Конференции продолжилась заседанием СЕССИИ №2: «ПОСТРОЕНИЕ ЭФФЕКТИВНОЙ СИСТЕМЫ ФИНАНСОВОГО МОНИТОРИНГА В БАНКАХ». На обсуждение участников были представлены следующие выступления:

  • «Соблюдение FATCA: внедрение в банках процедур работы по FATCA, преимущества и риски» - НЕВМЕРЖИЦКАЯ Анна,  Менеджер, налоговые и юридические услуги  «PwC Ukraine» (Украина, Киев),
  • «Внедрение мирового опыта ПОД/ФТ на локальном уровне. Тенденции, проблемы, перспективы» - СИВЕНКОВА Екатерина, Консультант сектора финансового консультирования «KPMG в Беларуси» (Беларусь, Минск),
  • «Финансовый мониторинг в системе внутреннего контроля банка, оценка и управление риском вовлечения банка в процессы легализации» - СЛЕПИЧ Юрий, Заместитель Директора международной юридической фирмы «Arzinger & Partners» (Беларусь, Минск). 

 

После перерыва на обед работа первого дня Конференции была продолжена заседанием СЕССИИ №3: «КОМПЛАЕНС В КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЯХ: КАК РЕАЛИЗОВАТЬ НА ПРАКТИКЕ?». В рамках программы заседания с докладами выступили: 

  • «Децентрализованная модель организации комплаенс-службы и практические подходы к реализации комплаенс-функций» - БУРДОНОВА Марина, Начальник Управления нефинансовых рисков АКБ «РосЕвроБанк» (Россия, Москва), 
  • «Современные решения в сфере комплаенс для проверки бенефициаров и корпоративных связей» - РИНК Ольга Леонидовна, Генеральный директор Компании «Interfax-Dun&Bradstreet» (Россия, Москва), 
  • «Соблюдение требований в области противодействия легализации доходов, полученных преступным путем, в условиях меняющихся рисков и нормативно-правовой среды» - МАРТЫНОВ Иван Сергеевич, Партнер Юридической фирмы «Сысуев, Бондарь, Храпуцкий» (Беларусь, Минск). 

Заседание закончилась обсуждением представленных докладов и активной дискуссией участников Конференции.

 

Второй день работы Конференции – 24 марта продолжился ИНТЕРАКТИВНОЙ РАБОТОЙ В ФОКУС-ГРУППАХ (в формате «круглых столов»). К обсуждению в группах были предложены следующие вопросы: 

  • ГРУППА №1: Вопросы реализации норм FATCA в банках, отчетность, на какие моменты необходимо обратить внимание, «подводные камни» закона FATCA. 

 

  • ГРУППА №2: Эмбарго и финансовые санкции - (не)решаемая проблема для банков? Соблюдение режима международных санкций и ограничений: методы и процедуры контроля. Действия банка при проверке платежа на соответствие спискам санкций/эмбарго. 

 

  • ГРУППА №3: Какие меры принимаются на практике для установления конечного бенефициарного собственника - физического лица, в случае если: 

- акционерами юридического лица являются юридические лица нерезиденты, включая резидентство страны, не исполняющей рекомендации ФАТФ; 

- акционерами юридического лица являются юридические лица и в этих юридических лицах акционерами являются юридические лица; 

- акционерами юридического лица, владельцами долей участия, являются юридические лица – АО, ЗАО, ООО и т.д., где сведения по держателям акций (долей участия) этих компаний, размещаются в Реестре - документе, к которому банки фактически не имеют прямого доступа. 

Интерактивная работа в фокус-группах позволила каждому участнику принять активное участие в «мозговом штурме» по наиболее важным вопросам в сфере «Anti-money Laundering» и никого не оставила равнодушным!  Результаты интерактивной работы групп, несомненно, станут ключом к бизнес-процессам, которые банки смогут максимально эффективно использовать в своей работе. 

Плотный рабочий график Конференции в этом году сопровождался насыщенной культурной программой и активным отдыхом участников! По завершении рабочей программы и заседаний Организаторы пригласили всех участников Конференции на обзорную экскурсию по Минску с посещением исторического центра города, а также проспекта Победителей с первоклассными спортивными сооружениями, в том числе СКК Минск-Арена, где в 2014 году прошёл Чемпионат мира по хоккею.

По завершении экскурсии всех ожидал завершающий колоритный ужин в ресторане национальной белорусской кухни «Каменица»! 

Бесспорным преимуществом состоявшейся Конференции является ее практическая направленность и доступ к профессиональной информации «из первых рук», а также отличная возможность прямого диалога с докладчиками высокого уровня и обмена опытом с коллегами из разных стран! 

 

ОРГАНИЗАТОР КОНФЕРЕНЦИИ – Компания BUSINESS-FORMAT»

 Контактный тел./факс: +38(056) 375-72-80 (-81,-82,-03),  office@business-format.com.ua,  www.business-format.com.ua