Международный

INTERNATIONAL COMPLIANCE & BUSINESS ETHICS

О событии

Приглашаем вас и ваших коллег принять участие в ежегодном Международном Форуме «INTERNATIONAL COMPLIANCE & BUSINESS ETHICS», который в этом году будет проходить два дня в формате ОНЛАЙН и традиционно соберет на своей виртуальной площадке для профессионального диалога ведущих банковских и корпоративных Комплаенс Амбассадоров из разных стран. 

Новые даты проведения Форума  — 30 и 31 августа 2022 года

Актуальность события. В мировой практике комплаенс и этика бизнеса неразрывно связаны. Также уже очевидно, что в эпоху усиленной цифровой трансформации финансовых технологий, а также возрастания рисков и регуляторных требований в условиях глобальных ограничений, связанных с COVID-19, становится невозможным построение эффективной корпоративной среды без четкого функционирования комплаенс-системы и бизнес-этики. 

Иными словами, Банкам и Корпорациям необходимо изменить сам подход к комплаенсу и понять, что комлпаенс-решения — это не то, что было бы неплохо иметь уже сейчас, это то, что нужно обсуждать, трансформировать и улучшать постоянно!   

30 августа 2022 — BANKING COMPLIANCE & AML DAY  (для банковских Комплаенс офицеров)

Для участия приглашаются:  Руководители подразделений Комплаенс, AML (ПОД/ФТ), Внутреннего контроля и Рисков, Юридической службы и экономической безопасности коммерческих Банков, страховых и финансовых компаний, а также представители юридических и консалтинговых компаний, практикующих в сфере Compliance и Forensic.

31 августа 2022 — CORPORATE COMPLIANCE DAY  (для руководителей корпоративных служб Комплаенс)

Для участия приглашаются:  Руководители подразделений Комплаенс,  Внутреннего контроля и рисков,  Юридической службы и экономической безопасности международных и национальных Компаний, промышленных групп и Холдингов, а также представители юридических и консалтинговых компаний, практикующих в сфере Compliance и Forensic.

В программе Форума только EXPERIENCE-КЕЙСЫ и результативная практика!

С уважением,  Организаторы Форума – Компания «BUSINESS-FORMAT»

В случае возникновения вопросов, Вы можете связаться с организаторами по тел.: +38(056) 375-72-80/81/82/03 или по е-mail: office@business-format.com.ua. 

«BANKING COMPLIANCE & AML DAY»

09.00 — 11.00   HEADLINE-СЕССИЯ:  ГЛОБАЛЬНЫЕ ТРЕНДЫ И НОВЫЕ ВЫЗОВЫ ДЛЯ КОМПЛАЕНС И AML В БАНКАХ

Предлагаемые к обсуждению вопросы:

  • Глобальные Compliance и AML тренды 2022. Почему комплаенс сегодня важнее, чем когда-либо, и как он может изменить банковскую индустрию?
  • Политика банков в сфере финансового мониторинга, избежание угроз, рисков и инцидентов.  Санкционный комплаенс: как с этим работать?   
  • Актуальные вопросы внутреннего контроля в посткарантинный период и новые схемы операций повышенного риска.
  • Комплаенс-риски, связанные с глобальной цифровизацией банковских технологий и внедрением FinTech.
  • FATCA отчетность: последние приготовления. CRS не за горами. 
  • План BEPS и обмен налоговой информацией: ключевые моменты.

11.00 — 11.30  — перерыв на кофе 

11.30 — 13.00   COMPLIANCE-СЕССИЯ:  БАНКОВСКИЙ КОМПЛАЕНС. АКТУАЛЬНЫЕ ЗАДАЧИ И НОВЫЕ ТЕХНОЛОГИИ

Предлагаемые к обсуждению вопросы:

  • Построение эффективной системы комплаенс-контроля в банке: ошибки и выводы.
  • Функция комплаенс в коммерческом банке: программные и процедурные продукты.
  • Анализ, структурирование, настройка и реализация политик и процедур комплаенс в банках.
  • Эволюция комплаенс-контроля в банковской сфере: Использование эффективных инструментов для управления комплаенс-рисками; Комплаенс-проверки внутренних процессов; Добавленная ценность развитой комплаенс-культуры.
  • Как управлять комплаенс-риском в банке на практике? Практические кейсы.
  • Новый международный стандарт по комплаенс ISO37301:2021. Основные изменения.

 13.00 — 14.00 – перерыв на обед 

14.00 — 15.30   AML-СЕССИЯ: ФИНМОНИТОРИНГ: ПЕРЕХОД НА НОВЫЙ УРОВЕНЬ ОТНОШЕНИЙ С БИЗНЕСОМ

Предлагаемые к обсуждению вопросы:

  • Практическое применение риск-ориентированного подхода к анализу операций клиентов на основе KYC. Роль Фронт-офиса банка в процессах KYC.
  • Практические аспекты имплементации последних законодательных изменений в сфере финансового мониторинга.
  • Инновационные технологические решения проблемных вопросов финансового мониторинга. Мероприятия по усовершенствованию существующих систем и процессов.
  • Как обеспечить эффективность AML в эпоху быстрых платежей.
  • AML проблемы в интернет-эквайринге.
  • Финансовый мониторинг при проведении операций с платежными картам.

 15.30 — 16.00  — перерыв на кофе 

16.00 — 17.30   DIGITALСЕССИЯ: ЦИФРОВАЯ ТРАНСФОРМАЦИЯ И ИНСТРУМЕНТЫ ОПТИМИЗАЦИИ ПРОЦЕССОВ COMPLIANCE В БАНКАХ

Предлагаемые к обсуждению вопросы:

  • Основные тренды цифровой трансформации комплаенс: автоматизация процессов, Искусственный интеллект, Big data + машинное обучение, расширенная аналитика и отчетность по рискам. 
  • Какие цифровые компоненты комплаенс – «must have»?
  • Пример реально работающей инновационной комплаенс системы в банке (адаптация международных практик, опыт внедрения, автоматизированные контроли, цифровизация процессов и др.)
  • Как снизить затраты на «бумажный комплаенс»? Инструменты оптимизации процессов и способы минимизации человеческого фактора.
  • Обзор и анализ основных ошибок цифровой трансформации подразделения комплаенс.

17.30 – 18.00 – Финальная дискуссия Экспертов:   КАК СДЕЛАТЬ КОМПЛАЕНС ВЫГОДНЫМ И УДОБНЫМ? 

Подведение итогов и завершение первого дня Форума. 

Спикеры - BANKING COMPLIANCE & AML DAY

Елена Жукова

Основатель и управляющий партнер группы компаний «Сайвена Групп» (с 1999 года), директор АФ «Сайвена-Аудит», адвокат и сертифицированный аудитор.  В настоящее является одним из ведущих специалистов на Украине в области трансфертного ценообразования, имплементации плана BEPS, налоговому консультированию и аудиту.  Входит в состав рабочих групп и общественных советов при ГФСУ, МинФине, где занимается вопросами ТЦО и плана ВЕРS.

Тимур Мусин

Директор по комлпаенсу и этике «BTS Digital Ventures»

Эксперт в области комплаенс и этики, ПОД/ФТ, корпоративного права и финтех.  Успешная реализация проектов по созданию и совершенствованию систем комплаенс-контроля в финансовых организациях (банки, брокерские компании). Член Комитета по комплаенс и финансовому мониторингу Ассоциации финансистов Казахстана

Ярослав Омельчук

Начальник Служби комплаєнс, ССО АТ «ТАСкомбанк» (TAS Group).

Эксперт в области комплаенс-контроля. Опыт работы на руководящих должностях в финансовом секторе — более 8 лет, в том числе в крупных системных банках и банках с иностранным капиталом.

Чайкин Михаил

Business Development Manager  Business Consulting — Technology risk team EY Ukraine.

Более 10 лет работает в сфере управления ИТ и информационной безопасности в украинских и международных компаниях. Занимался проектами по международному сотрудничеству в кибербезопасности и ИТ между США и Украиной. Кроме того, работал над прокатами по цифровой трансформации в банковском секторе, промышленности и энергетике, государственных органах разных стран.

Анна Горбенко

Член Правления, директор департамента финансового мониторинга ПУМБ

Сфера ответственности: организация внутрибанковской системы противодействия отмывания средств/финансирования терроризма и проведение первичного финансового мониторинга ПУМБ, в том числе системы валютного контроля.

Имеет 22-летний опыт работы в банковской сфере, из них 5 лет – в ПУМБ. До прихода в банк работала в ПАО «Креди Агриколь», ПАО «ОТП Банк» и в Национальном Банке Украины. С марта 2020 года – Член Правления АО «ПУМБ».

Глеб Бакалов

Главный комплаенс офицер НЭК «Укрэнерго». В комплаенсе с 2008 года работал в финансовых, юридических и инвестиционных компаниях в Украине и за рубежом, в частности, в международной АХА Group — СК «АХА Страхование». Сертифицированный адвокат проходил обучение по вопросам комплаенса и противодействию финансовым преступлениям во Франции, Италии, Испании, Португалии.

Татьяна Кирик

Комплаенс директор ЧАО «Киевстар».

Дипломированный юрист, адвокат. Закончила Киевский национальный университет им. Тараса Шевченко. Имеет диплом специалиста по интеллектуальной собственности, прошла сертификацию ICA (International Compliance Association), стажировалась по программе лидерства в Лондонской бизнес школе и проходила обучение в университете г. Утрехт, Нидерланды. 

Многолетний опыт руководства юридическими службами в международных и украинских компаниях: Carlsberg Ukraine, KPMG Ukraine, BUNGE Ukraine, агрохолдинг «Мрия».

Победитель международной премии C5 “Women in Compliance” 2020 — «Лучший комплаенс офицер года индустрии телеком, медиа и технологий». Руководитель лучшего комплаенс-департамента Украины в 2020 году.

«CORPORATE COMPLIANCE DAY»

09.00 — 11.00 – HEADLINE— СЕССИЯ: КОРПОРАТИВНЫЕ КОМПЛАЕНС СТРАТЕГИИ: ОСНОВНЫЕ ТРЕНДЫ И ВЗГЛЯД В БУДУЩЕЕ

Предлагаемые к обсуждению вопросы:

  • Как меняются комплаенс-политики Компаний в условиях глобальных ограничений, связанных с COVID-19.
  • Международная сертификация систем комплаенс-менеджмента.
  • Что необходимо для реальной комплаентности бизнеса?
  • Глобальная программа комплаенс Омбудсменов в Компании. Опыт транснациональной корпорации.
  • Корректное выполнение внутренних контрольных процедур в условиях экстренных изменений бизнес-процессов.
  • Комплаенс на службе государства и бизнеса.
  • Санкционный комплаенс — необходимость и сложность осуществления в современных реалиях.

11.00 — 11.30  — перерыв на кофе 

11.30 — 13.00 – RISK — СЕССИЯ:  «КОМПЛАЕНС-КОНТРОЛЬ И СТРАТЕГИЧЕСКОЕ УПРАВЛЕНИЕ РИСКАМИ»

Предлагаемые к обсуждению вопросы:

  • Идентификация основных комплаенс-рисков для бизнеса и их отражение в комплаенс-политиках компании. Какие методы управления комплаенс рисками сегодня наиболее эффективны?
  • Развитие глобальных стандартов добропорядочности бизнеса и новые зоны риска.
  • Управление комплаенс-рисками в закупках. Проверка третьих лиц: риски, тренды и возможности.
  • Бизнес-этика как инструмент управления комплаенс рисками.
  • Эффективное управление юридическими и комплаенс-рисками в компании.
  • Знай своего сотрудника: Internal Due Diligence Procedures.
  • “Tone from the Top” как один из ключевых элементов комплаенса.

13.00 — 14.00 – перерыв на обед 

14.00 — 15.30 – EXPERIENCE — СЕССИЯ: «КОМПЛАЕНС ИНСТРУМЕНТЫ ДЛЯ ПРЕДОТВРАЩЕНИЯ КОРПОРАТИВНОГО МОШЕННИЧЕСТВА И КОРРУПЦИИ»

Предлагаемые к обсуждению вопросы:

  • Алгоритмы расследования корпоративного мошенничества: методика и советы экспертов. Роль служб комплаенса в расследовании случаев внутрикорпоративного мошенничества.
  • Практика построения эффективной системы антикоррупционного комплаенса и реализации антикоррупционной политики в компании.
  • Готовность к киберрискам и реагирование на киберугрозы в условиях удаленной работы. Что необходимо знать подразделению комплаенс?
  • Внедрение комплаенс-культуры как эффективный метод минимизации коррупционных рисков.
  • Эффективная «горячая линия» как ключевой элемент программы комплаенса.

15.30 — 16.00  — перерыв на кофе 

16.00 — 17.30 – CASE — СЕССИЯ: «КОМПЛАЕНС: АКТУАЛЬНЫЕ ЗАДАЧИ И НОВЫЕ ТЕХНОЛОГИИ»

Предлагаемые к обсуждению вопросы:

  • Опыт построения эффективной комплаенс-службы в компании. Практические кейсы.
  • Трансформация функции комплаенс и инструменты повышения эффективности комплаенс-процедур в компании.
  • Автоматизация комплаенс-процессов и искусственный интеллект в комплаенсе.
  • Комплаенс-контроль — эффективный механизм защиты собственников бизнеса или «лишние» ограничения?
  • Форензик: диджитальный и физический контроль собственника за ресурсами.
  • Основные инструменты проведения международных расследований, розыска и возвращения активов.


17.3
0 — 18.30 – ФИНАЛЬНАЯ ДИСКУССИЯ: «КОМПЛАЕНС БУДУЩЕГО – ГОТОВ ЛИ БИЗНЕС К ТАКИМ ИЗМЕНЕНИЯМ?»

Предлагаемые к обсуждению вопросы:

  • Какие проблемы и их решения, перспективы и тренды видят руководители комплаенс функций в ближайшие 10 лет.
  • Полная вовлеченность службы комплаенс в план цифровой трансформации Компании и выбор правильного набора компетенций для работы с новыми технологиями,
  • Какова актуальная стоимость комплаенс?
  • Завершающий обмен мнениями— С какими вызовами приходится сталкиваться службам комплаенс из-за глобальной цифровизации бизнеса? 

Подведение итогов дискуссии и завершение Форума 

*Организаторы оставляют за собой право вносить изменения и дополнения в программу Форума  (следите за обновлением информации на нашем сайте )

Спикеры - CORPORATE COMPLIANCE DAY

Акшалов Даурен

MBA, Prof.PgDip.(GRC), Int.Dip.(GRC), Руководитель Службы комплаенс АО «Фонд национального благосостояния «Самрук-Қазына» (Казахстан).

Заместитель Председателя Комитета внутреннего аудита, рискам и комплаенс Национального совета по корпоративному управлению НПП «Атамекен» 

Бизнес тренер Корпоративный университет Самрук-Казына и Академия государственного управления при Президенте РК.

Adjunct Assistant Professor Университет Narxoz

Екатерина Сафроненко

Екатерина работает в KPMG с 2015 года. В 2018 году работала в KPMG в Лондоне. В 2020 году получила Международную сертификацию ICA в сфере Бизнес Комплаенс.

Опыт Екатерины в сфере комплаенса включает оценку антикоррупционных рисков, анализ соблюдения требований FCPA как в рамках запланированного M&A соглашения, так и в ходе аудита третьей стороны, проведения тренингов для менеджмента и наблюдательных советов компаний по комплаенсу.

Опыт Екатерины в сфере корпоративной разведки охватывает выполнение для международных компаний многочисленных проектов по проведению предварительной комплаенс-проверки и анализа (due diligence) добродетели для выявления рисков, связанных с третьими лицами, рискованных связей, связей с влиятельными политическими лицами, причастности к незаконным и этически сомнительным видам деятельности и специфике отношений с регуляторными/правоохранительными органами.

Коваленко Станислав

Директор по комплаенсу и защите данных «Международные авиалинии Украины» (МАУ).

«лучший комплаенс-офицер 2021» согласно рейтинга Юридической практики.

АЛЕКСЕЙ ПОВОЛОЦКИЙ

Директор по корпоративному управлению и комплаенс ООО «ДТЭК». Корпоративный секретарь наблюдательных советов DTEK ENERGY B.V., DTEK RENEWABLES B.V., DTEK OIL&GAS HOLDINGS B.V., DTEK GRIDS B.V., D.TRADING B.V., D.SOLUTIONS B.V., директор по корпоративному управлению и комплаенс ООО «ДТЭК», адвокат.   

Член правления Профессиональной ассоциации корпоративного управления, а также член Ассоциации юристов Украины.

Татьяна Кирик

Комплаенс директор ЧАО «Киевстар».

Дипломированный юрист, адвокат. Закончила Киевский национальный университет им. Тараса Шевченко. Имеет диплом специалиста по интеллектуальной собственности, прошла сертификацию ICA (International Compliance Association), стажировалась по программе лидерства в Лондонской бизнес школе и проходила обучение в университете г. Утрехт, Нидерланды. 

Многолетний опыт руководства юридическими службами в международных и украинских компаниях: Carlsberg Ukraine, KPMG Ukraine, BUNGE Ukraine, агрохолдинг «Мрия».

Победитель международной премии C5 “Women in Compliance” 2020 — «Лучший комплаенс офицер года индустрии телеком, медиа и технологий». Руководитель лучшего комплаенс-департамента Украины в 2020 году.

Ситенко Григорий

Руководитель группы
по юридическим вопросам
кластера стран
Восточной Европы и Беларуси BASF

Чайкин Михаил

Business Development Manager  Business Consulting — Technology risk team EY Ukraine.

Более 10 лет работает в сфере управления ИТ и информационной безопасности в украинских и международных компаниях. Занимался проектами по международному сотрудничеству в кибербезопасности и ИТ между США и Украиной. Кроме того, работал над прокатами по цифровой трансформации в банковском секторе, промышленности и энергетике, государственных органах разных стран.

Тимур Мусин

Директор по комлпаенсу и этике «BTS Digital Ventures»

Эксперт в области комплаенс и этики, ПОД/ФТ, корпоративного права и финтех.  Успешная реализация проектов по созданию и совершенствованию систем комплаенс-контроля в финансовых организациях (банки, брокерские компании). Член Комитета по комплаенс и финансовому мониторингу Ассоциации финансистов Казахстана

Информационные партнеры

Условия участия

 

При регистрации и оплате до 30 июня — «ранняя пташка»

При регистрации и оплате с 30 июня по 30 июля«стандартная стоимость»

При регистрации и оплате с 30 июля «поздняя пташка»

30.08.2022 года

  Пакет «BANKING COMPLIANCE & AML DAY»

130 евро

(или 4 000 грн.)

150 евро

(или 4 800 грн.)

170 евро

(или 5 400 грн.)

31.08.2022 года

Пакет «CORPORATE COMPLIANCE DAY»

130 евро

(или 4 000 грн.)

150 евро

(или 4 800 грн.)

170 евро

(или 5 400 грн.)

30 и 31 августа 2022 года

Пакет «BANKING + CORPORATE DAY»

200 евро

(или 6 400 грн.)

250 евро

(или 8 000 грн.)

300 евро

(или 9 600 грн.)

(!) Кроме того, для всех ПАКЕТОВ действует дополнительная Акция 1 + 1 = 3!

Укажите выбранный ПАКЕТ участия:

  • Пакет  Banking Day — участие  один день,   
  • Пакет Corporate Day — участие один день, 
  • Пакет Banking + Corporate Day — участие два дня
  • (!) для всех ПАКЕТОВ действует Акция 1 + 1 = 3!