Международный

INTERNATIONAL COMPLIANCE & BUSINESS ETHICS

26.05.2022 - "BANKING DAY"

27.05.2022 - "CORPORATE DAY"

О событии

Приглашаем вас и ваших коллег принять участие в ежегодном Международном Форуме «INTERNATIONAL COMPLIANCE & BUSINESS ETHICS», который в этом году будет проходить два дня в формате ОНЛАЙН и традиционно соберет на своей виртуальной площадке для профессионального диалога ведущих банковских и корпоративных Комплаенс Амбассадоров из разных стран. 

  • 26 мая 2022 — BANKING COMPLIANCE & AML DAY  (для банковских Комплаенс офицеров)
  • 27 мая 2022 — CORPORATE COMPLIANCE DAY  (для руководителей корпоративных служб Комплаенс).

Актуальность события. В мировой практике комплаенс и этика бизнеса неразрывно связаны. Также уже очевидно, что в эпоху усиленной цифровой трансформации финансовых технологий, а также возрастания рисков и регуляторных требований в условиях глобальных ограничений, связанных с COVID-19, становится невозможным построение эффективной корпоративной среды без четкого функционирования комплаенс-системы и бизнес-этики.  Иными словами, Банкам и Корпорациям необходимо изменить сам подход к комплаенсу и понять, что комлпаенс-решения — это не то, что было бы неплохо иметь уже сейчас, это то, что нужно обсуждать, трансформировать и улучшать постоянно!

В программе Форума только EXPERIENCE-КЕЙСЫ и результативная практика!

26 мая 2022 года BANKING COMPLIANCE & AML DAY

Для участия приглашаются:  Руководители подразделений Комплаенс, AML (ПОД/ФТ), Внутреннего контроля и Рисков, Юридической службы и экономической безопасности коммерческих Банков, страховых и финансовых компаний, а также представители юридических и консалтинговых компаний, практикующих в сфере Compliance и Forensic.

«BANKING DAY» — ключевые Блоки вопросов для обсуждения:

  • HEADLINE-СЕССИЯ:  ГЛОБАЛЬНЫЕ ТРЕНДЫ И НОВЫЕ ВЫЗОВЫ ДЛЯ КОМПЛАЕНС И AML В БАНКАХ
  • COMPLIANCE-СЕССИЯ:  БАНКОВСКИЙ КОМПЛАЕНС. АКТУАЛЬНЫЕ ЗАДАЧИ И НОВЫЕ ТЕХНОЛОГИИ
  • AML-СЕССИЯ:  ФИНМОНИТОРИНГ: ПЕРЕХОД НА НОВЫЙ УРОВЕНЬ ОТНОШЕНИЙ С БИЗНЕСОМ
  • CASE — СЕССИЯ:  ИНСТРУМЕНТЫ ОПТИМИЗАЦИИ ПРОЦЕССОВ COMPLIANCE и AML
  • ФИНАЛЬНАЯ ДИСКУССИЯ:  КАК СДЕЛАТЬ КОМПЛАЕНС ВЫГОДНЫМ И УДОБНЫМ?

27 мая 2022 года CORPORATE COMPLIANCE DAY

Для участия приглашаются:  Руководители подразделений Комплаенс,  Внутреннего контроля и рисков,  Юридической службы и экономической безопасности международных и национальных Компаний, промышленных групп и Холдингов, а также представители юридических и консалтинговых компаний, практикующих в сфере Compliance и Forensic.

«CORPORATE DAY» — ключевые Блоки вопросов для обсуждения:

  • HEADLINE СЕССИЯ: КОРПОРАТИВНЫЕ КОМПЛАЕНС СТРАТЕГИИ: ОСНОВНЫЕ ТРЕНДЫ И ВЗГЛЯД В БУДУЩЕЕ
  • RISK-СЕССИЯ: КОМПЛАЕНС-КОНТРОЛЬ И СТРАТЕГИЧЕСКОЕ УПРАВЛЕНИЕ РИСКАМИ
  • EXPERIENCE-СЕССИЯ: КОМПЛАЕНС ИНСТРУМЕНТЫ ДЛЯ ПРЕДОТВРАЩЕНИЯ КОРПОРАТИВНОГО МОШЕННИЧЕСТВА И КОРРУПЦИИ
  • CASE-СЕССИЯ:  КОМПЛАЕНС: АКТУАЛЬНЫЕ ЗАДАЧИ И НОВЫЕ ТЕХНОЛОГИИ
  • ФИНАЛЬНАЯ ДИСКУССИЯ: КОМПЛАЕНС БУДУЩЕГО – ГОТОВ ЛИ БИЗНЕС К ТАКИМ ИЗМЕНЕНИЯМ?

В случае возникновения вопросов, Вы можете связаться с организаторами по тел.: +38(056) 375-72-80/81/82/03 или по е-mail: office@business-format.com.ua. 

С уважением,  Организаторы Форума – Компания «BUSINESS-FORMAT»

Предварительная Программа*

26 мая 2022 года —  «BANKING COMPLIANCE & AML DAY»

09.00 — 11.00   HEADLINE-СЕССИЯ:  ГЛОБАЛЬНЫЕ ТРЕНДЫ И НОВЫЕ ВЫЗОВЫ ДЛЯ КОМПЛАЕНС И AML В БАНКАХ

Предлагаемые к обсуждению вопросы:

  • Глобальные Compliance и AML тренды 2022. Почему комплаенс сегодня важнее, чем когда-либо, и как он может изменить банковскую индустрию?
  • Политика банков в сфере финансового мониторинга, избежание угроз, рисков и инцидентов.  Санкционный комплаенс: как с этим работать?   
  • Актуальные вопросы внутреннего контроля в посткарантинный период и новые схемы операций повышенного риска.
  • Комплаенс-риски, связанные с глобальной цифровизацией банковских технологий и внедрением FinTech.
  • FATCA отчетность: последние приготовления. CRS не за горами. 
  • План BEPS и обмен налоговой информацией: ключевые моменты.

11.00 — 11.30  — перерыв на кофе 

11.30 — 13.00   COMPLIANCE-СЕССИЯ:  БАНКОВСКИЙ КОМПЛАЕНС. АКТУАЛЬНЫЕ ЗАДАЧИ И НОВЫЕ ТЕХНОЛОГИИ

Предлагаемые к обсуждению вопросы:

  • Построение эффективной системы комплаенс-контроля в банке: ошибки и выводы.
  • Функция комплаенс в коммерческом банке: программные и процедурные продукты.
  • Анализ, структурирование, настройка и реализация политик и процедур комплаенс в банках.
  • Эволюция комплаенс-контроля в банковской сфере: Использование эффективных инструментов для управления комплаенс-рисками; Комплаенс-проверки внутренних процессов; Добавленная ценность развитой комплаенс-культуры.
  • Как управлять комплаенс-риском в банке на практике? Практические кейсы.
  • Новый международный стандарт по комплаенс ISO37301:2021. Основные изменения.

 13.00 — 14.00 – перерыв на обед 

14.00 — 15.30   AML-СЕССИЯ: ФИНМОНИТОРИНГ: ПЕРЕХОД НА НОВЫЙ УРОВЕНЬ ОТНОШЕНИЙ С БИЗНЕСОМ

Предлагаемые к обсуждению вопросы:

  • Практическое применение риск-ориентированного подхода к анализу операций клиентов на основе KYC. Роль Фронт-офиса банка в процессах KYC.
  • Практические аспекты имплементации последних законодательных изменений в сфере финансового мониторинга.
  • Инновационные технологические решения проблемных вопросов финансового мониторинга. Мероприятия по усовершенствованию существующих систем и процессов.
  • Как обеспечить эффективность AML в эпоху быстрых платежей.
  • AML проблемы в интернет-эквайринге.
  • Финансовый мониторинг при проведении операций с платежными картам.

 15.30 — 16.00  — перерыв на кофе 

16.00 — 17.30   DIGITALСЕССИЯ: ЦИФРОВАЯ ТРАНСФОРМАЦИЯ И ИНСТРУМЕНТЫ ОПТИМИЗАЦИИ ПРОЦЕССОВ COMPLIANCE В БАНКАХ

Предлагаемые к обсуждению вопросы:

  • Основные тренды цифровой трансформации комплаенс: автоматизация процессов, Искусственный интеллект, Big data + машинное обучение, расширенная аналитика и отчетность по рискам. 
  • Какие цифровые компоненты комплаенс – «must have»?
  • Пример реально работающей инновационной комплаенс системы в банке (адаптация международных практик, опыт внедрения, автоматизированные контроли, цифровизация процессов и др.)
  • Как снизить затраты на «бумажный комплаенс»? Инструменты оптимизации процессов и способы минимизации человеческого фактора.
  • Обзор и анализ основных ошибок цифровой трансформации подразделения комплаенс.

17.30 – 18.00 – Финальная дискуссия Экспертов:   КАК СДЕЛАТЬ КОМПЛАЕНС ВЫГОДНЫМ И УДОБНЫМ? 

Подведение итогов и завершение первого дня Форума. 

Спикеры - 26 мая 2022 года

Предварительная Программа*

27 мая 2022 года — «CORPORATE COMPLIANCE DAY»

09.00 — 11.00 – HEADLINE— СЕССИЯ: КОРПОРАТИВНЫЕ КОМПЛАЕНС СТРАТЕГИИ: ОСНОВНЫЕ ТРЕНДЫ И ВЗГЛЯД В БУДУЩЕЕ

Предлагаемые к обсуждению вопросы:

  • Как меняются комплаенс-политики Компаний в условиях глобальных ограничений, связанных с COVID-19.
  • Международная сертификация систем комплаенс-менеджмента.
  • Что необходимо для реальной комплаентности бизнеса?
  • Глобальная программа комплаенс Омбудсменов в Компании. Опыт транснациональной корпорации.
  • Корректное выполнение внутренних контрольных процедур в условиях экстренных изменений бизнес-процессов.
  • Комплаенс на службе государства и бизнеса.
  • Санкционный комплаенс — необходимость и сложность осуществления в современных реалиях.

11.00 — 11.30  — перерыв на кофе 

11.30 — 13.00 – RISK — СЕССИЯ:  «КОМПЛАЕНС-КОНТРОЛЬ И СТРАТЕГИЧЕСКОЕ УПРАВЛЕНИЕ РИСКАМИ»

Предлагаемые к обсуждению вопросы:

  • Идентификация основных комплаенс-рисков для бизнеса и их отражение в комплаенс-политиках компании. Какие методы управления комплаенс рисками сегодня наиболее эффективны?
  • Развитие глобальных стандартов добропорядочности бизнеса и новые зоны риска.
  • Управление комплаенс-рисками в закупках. Проверка третьих лиц: риски, тренды и возможности.
  • Бизнес-этика как инструмент управления комплаенс рисками.
  • Эффективное управление юридическими и комплаенс-рисками в компании.
  • Знай своего сотрудника: Internal Due Diligence Procedures.
  • “Tone from the Top” как один из ключевых элементов комплаенса.

13.00 — 14.00 – перерыв на обед 

14.00 — 15.30 – EXPERIENCE — СЕССИЯ: «КОМПЛАЕНС ИНСТРУМЕНТЫ ДЛЯ ПРЕДОТВРАЩЕНИЯ КОРПОРАТИВНОГО МОШЕННИЧЕСТВА И КОРРУПЦИИ»

Предлагаемые к обсуждению вопросы:

  • Алгоритмы расследования корпоративного мошенничества: методика и советы экспертов. Роль служб комплаенса в расследовании случаев внутрикорпоративного мошенничества.
  • Практика построения эффективной системы антикоррупционного комплаенса и реализации антикоррупционной политики в компании.
  • Готовность к киберрискам и реагирование на киберугрозы в условиях удаленной работы. Что необходимо знать подразделению комплаенс?
  • Внедрение комплаенс-культуры как эффективный метод минимизации коррупционных рисков.
  • Эффективная «горячая линия» как ключевой элемент программы комплаенса.

15.30 — 16.00  — перерыв на кофе 

16.00 — 17.30 – CASE — СЕССИЯ: «КОМПЛАЕНС: АКТУАЛЬНЫЕ ЗАДАЧИ И НОВЫЕ ТЕХНОЛОГИИ»

Предлагаемые к обсуждению вопросы:

  • Опыт построения эффективной комплаенс-службы в компании. Практические кейсы.
  • Трансформация функции комплаенс и инструменты повышения эффективности комплаенс-процедур в компании.
  • Автоматизация комплаенс-процессов и искусственный интеллект в комплаенсе.
  • Комплаенс-контроль — эффективный механизм защиты собственников бизнеса или «лишние» ограничения?
  • Форензик: диджитальный и физический контроль собственника за ресурсами.
  • Основные инструменты проведения международных расследований, розыска и возвращения активов.


17.3
0 — 18.30 – ФИНАЛЬНАЯ ДИСКУССИЯ: «КОМПЛАЕНС БУДУЩЕГО – ГОТОВ ЛИ БИЗНЕС К ТАКИМ ИЗМЕНЕНИЯМ?»

Предлагаемые к обсуждению вопросы:

  • Какие проблемы и их решения, перспективы и тренды видят руководители комплаенс функций в ближайшие 10 лет.
  • Полная вовлеченность службы комплаенс в план цифровой трансформации Компании и выбор правильного набора компетенций для работы с новыми технологиями,
  • Какова актуальная стоимость комплаенс?
  • Завершающий обмен мнениями— С какими вызовами приходится сталкиваться службам комплаенс из-за глобальной цифровизации бизнеса? 

Подведение итогов дискуссии и завершение Форума 

*Организаторы оставляют за собой право вносить изменения и дополнения в программу Форума  (следите за обновлением информации на нашем сайте )

Спикеры - 27 мая 2022 года

Спонсоры и Партнеры

Информационные партнеры

Условия участия

 

При регистрации и оплате до 25 февраля «ранняя пташка»

При регистрации и оплате с 26 февраля до 25 апреля «стандартная стоимость»

При регистрации и оплате с 26 апреля  «поздняя пташка»

26 мая 2022 года

  Пакет «BANKING COMPLIANCE & AML DAY»

100 евро

(или 3 300 грн.)

125 евро

(или 4 000 грн.)

150 евро

(или 4 800 грн.)

27 мая 2022 года

Пакет «CORPORATE COMPLIANCE DAY»

100 евро

(или 3 300 грн.)

125 евро

(или 4 000 грн.)

150 евро

(или 4 800 грн.)

26 и 27 мая 2022 года

Пакет «BANKING + CORPORATE DAY»

125 евро

(или 4 000 грн.)

150 евро

(или 4 800 грн.)

200 евро

(или 6 400 грн.)

(!) Кроме того, для всех ПАКЕТОВ действует дополнительная Акция 1 + 1 = 3!

Укажите выбранный ПАКЕТ участия:

  • Пакет  Banking Day — участие  только 26.05.22   
  • Пакет Corporate Day — участие только 27.05.22 
  • Пакет Banking + Corporate Day — участие два дня 26.05.22 и 27.05.22